Nařízení Evropské Komise č. 1287/2006: Identifikační údaje protistrany v obchodu. Součástí identifikačních údajů musí být:
- pokud je protistrana investičním podnikem, jedinečný kód tohoto podniku, který mu přidělil příslušný orgán, jemuž se hlášení podává;
- pokud je protistrana regulovaným trhem nebo mnohostranným obchodním systémem nebo subjektem, který vystupuje jako ústřední protistrana, musí být součástí údajů jedinečný harmonizovaný identifikační kód tohoto trhu, mnohostranného obchodního systému či subjektu vystupujícího jako ústřední protistrana podle seznamu zveřejněného příslušným orgánem domovského členského státu tohoto subjektu podle čl. 13 odst. 2 Nařízení;
- pokud protistrana není investičním podnikem (obchodníkem s cennými papíry), regulovaným trhem, ani mnohostranným obchodním systémem, ani subjektem vystupujícím v roli ústřední protistrany, měla by se nazývat 'zákazník či klient' investičního podniku, který obchod provedl.
V případě, že se jedná o 'zákazníka či klienta' dle Nařízení Evropské Komise č. 1287/2006, bude hlášení obsahovat i jednoznačné označení skutečnosti, že protistranou je zákazník. K samotné identifikaci bude použit buď mezinárodní identifikační kód BIC nebo identifikační číslo nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje obchodník s cennými papíry použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené Střediskem cenných papírů nebo použije jedinečného čísla přiděleného zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V případě přidělení identifikačního čísla obchodníkem s cennými papíry musí v hlášení obchodů prvních jedenáct znaků identifikace (ze čtyřiceti možných) obsahovat BIC obchodníka (viz Identifikace zákazníka).
Formát: 11(x) nebo 4(x) nebo Max40(x)
Způsob vyplnění Protistrana/zákazník:
Y = Counterparty is a Customer/client
N = Counterparty is not a Customer/client